Національний банк України у липні застосував заходи впливу до двох банків та 19 небанківських фінансових установ за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, а також валютного законодавства. Про це повідомила пресслужба НБУ.
Банк “Український капітал” оштрафували на 40,54 млн грн за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. Зокрема, йшлося про недотримання ризик-орієнтованого підходу, а також неналежну розробку, впровадження та оновлення внутрішніх документів. Крім того, банк порушував вимоги до перевірки клієнтів і не надавав своєчасно повної інформації та документів на запити інспекційної групи.
Ще один штраф – у розмірі 2 млн грн – банк отримав за порушення валютного законодавства, зокрема, невиявлення індикаторів валютних операцій. Банкові також зробили кілька письмових застережень, зокрема через неналежну роботу з політично значущими особами та невнесення до анкети клієнта доступної йому інформації.
Райффайзен Банк оштрафований на 16,1 млн грн. Серед виявлених порушень: неналежна перевірка клієнтів, невідповідне застосування ризик-орієнтованого підходу, а також несвоєчасне повідомлення спеціально уповноваженому органу про порогові фінансові операції. Банк також отримав письмове застереження, зокрема, через порушення при оформленні анкет клієнтів.
За низку порушень у сфері фінмоніторингу також оштрафовані фінансові компанії “Гроувей” (на 799 тис. грн), “Кредіплюс” (на 595 тис. грн), “Форвард Фінанс” (на 459 тис. грн), “Роял Фінанс 1” (на 391 тис. грн) та низка інших небанківських установ.
Як повідомлялося, Національний банк у червні застосував заходи впливу до чотирьох банків та одного ломбарда за порушення фінмоніторингу і валютного законодавства.
Джерело: www.ukrinform.ua